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“沐雪巴菲特一号”疑团继续发酵:
原投顾涉嫌诈骗 天津信托避谈纠纷原委
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2013年2月22日     版面导航 标题导航
 
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天津信托日前表示,经优先受益人和次级受益人投票表决,同意“天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托计划”提前终止
“沐雪巴菲特一号”疑团继续发酵:
原投顾涉嫌诈骗 天津信托避谈纠纷原委

  ■本报记者 徐天晓

  

  针对“天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托计划”(下称“沐雪巴菲特一号”)进展、原投资顾问江苏沐雪信息科技有限公司(下称“江苏沐雪”)被湖北荆门警方以涉嫌诈骗立案调查,天津信托2月20日在官网发布通告称,经优先受益人和次级受益人投票表决,一致同意“天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托计划”提前终止。

  虽然信托计划提前终止,然而围绕沐雪巴菲特一号的疑团却仍在发酵。截至昨日发稿为止,天津信托仍未就纠纷中涉及的多个问题进行明确说明,包括信托计划的纠纷原委,亦不接受电话采访。而与《证券日报》记者联系的几位投资者表示,仍在与天津信托进行商谈,目前没有明确结果,还需等待今后几日天津信托的公告。而作为该信托计划的优先级投资人,中国银行上海分行一直未表态。

  公开资料显示,沐雪巴菲特一号信托计划成立于2012年11月27日,原定期限为1年,截至目前,信托计划运营未足3个月。

  沐雪巴菲特一号提前终止

  针对沐雪巴菲特一号原投资顾问江苏沐雪被湖北荆门警方以涉嫌诈骗立案调查一事,天津信托2月20日在官网发布通告称,经优先受益人和次级受益人投票表决,一致同意“天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托计划”提前终止,并由受托人按照次级受益人的指令操作变现。变现所得资金依据信托合同约定进行清算分配。

  本报记者昨日针对沐雪巴菲特信托计划采访天津信托,不过天津信托有关人士表示不接受电话采访,同时指出,媒体负责人目前不在公司,希望记者之后再来电询问。

  此外,记者昨日询问投资这款信托计划的部分投资者,有投资者在电话中对记者表示,目前正在与天津信托就信托计划的相关事宜进行商谈,“但是目前并没有明确结果,还需等待几天后天津信托的公告。”

  纠纷疑团重重

  公开信息显示,沐雪巴菲特一号信托计划成立于2012年11月27日,产品的结构套用的是有限合伙制PE加信托的方式,信托规模为6亿元,其中由优先级委托人中国银行上海分行认购39980万元,次级委托人深圳凯雷股权投资基金合伙企业(下称“凯雷投资”)认购20000万元。信托计划项下的信托财产,由受托人按委托人的意愿和信托合同规定,根据投资顾问江苏沐雪发送的投资指令进行投资运作。

  不过,在今年1月底,信托计划运营仅两个月就突然出现变故,根据投资人在公开渠道的表述:“江苏沐雪利用和天津信托之间的关系,借助‘沐雪巴菲特’系列信托产品的平台,让客户下载所谓的客户端,通过客户端了解客户的投资习惯,从中筹划非法侵占挪用信托资金,金额达1亿,分别拆借给若干身份不明人员。”

  而天津信托并未对资金挪用这一说法进行直接澄清,只是在随后表示:该信托计划与我公司正常发行的其他集合信托产品无关,所有信托计划均正常运行,该信托计划项下信托财产处于增值、安全状态。根据天津信托披露的最新信息,截止到2013年1月25日项目净值为1.0797元。

  但是在多位业内人士看来,投资顾问单方面挪用信托资金的可能性很小:“信托计划要在银行单独开立账户,投资顾问一般不可能单方面对信托资金进行直接操作。”

  与此同时,湖北省荆门市公安局以江苏沐雪涉嫌诈骗为名,向天津信托调取该信托计划相关材料。据报道,江苏沐雪实际控制人曹珊、沈小平已于1月31日因涉嫌经济诈骗遭湖北警方控制。天津信托进一步表示,信托计划已从2月1日起暂不接受投资顾问江苏沐雪的操作指令。

  有业内人士指出,天津信托回答的问题或许在避重就轻。天津信托只在公告中表示,坚持依法合规、履行受托人职责,但没有明确说明此次信托计划原投资顾问实际控制人涉嫌诈骗一事与本信托计划到底有无关联。

  此外,沐雪巴菲特一号的投资顾问也在近期发生变动。根据天津信托公告,2013年1月28日至29日,有来自湖北精九投资有限公司(以下称“湖北精九”)及广东鸿远能源投资有限公司(以下称“广东鸿远”)的人员向我公司反映,深圳凯雷的执行合伙人变更为深圳沐雪(“深圳沐雪股权投资管理有限公司”)和广东鸿远,要求由其代替江苏沐雪担任投资顾问。

  工商资料显示,深圳凯雷的执行事务合伙人为深圳沐雪和广东宏远。根据去年12月份新潮实业披露的一份报告显示,湖北精九为普通合伙人。

  天津信托2月1日发布《关于“天信沐雪巴菲特一号证券投资集合资金信托计划”突发事件情况的通告》表示,“1月30日,深圳沐雪委派代表及江苏沐雪代表律师赴天津信托与湖北精九、广东鸿远代表进行会谈,表示拟召开深圳凯雷全体合伙人大会以解决纠纷。但1月31日,湖北精九、广东鸿远方面20余人到我公司门前路边,打横幅、占路,并在互联网上发布照片和不实信息,毁损我公司名誉。”

  然而深圳凯雷则在另一份声明中对天津信托的表态予以否认,“深圳凯雷并未发生纠纷,实为天津信托聘请的投资顾问侵占挪用投资人信托资金高达1亿元人民币”。同时表示,“深圳凯雷委托人及全体投资人向天津信托声讨自己的投资合法权益,且遭到天津信托方面的暴力对待,我司也并未在网络发布任何不实照片与信息”。

  此次事件的另一方中国银行上海分行一直未公开表态。   

  举牌新潮实业引热议

  作为一个有限合伙PE嵌套信托,沐雪巴菲特一号在资本市场上的举动曾引起不小的关注。

  去年12月3日,在该信托计划成立仅6日,湖北精九便通过“天信沐雪巴菲特一号”信托账户与一致行动人张拾根,由二级市场累计购入新潮实业股份31298801股(其中:天信沐雪巴菲特一号购入23655101股,张拾根购入7643700股),占新潮实业总股本的5.00%。

  资料显示,湖北精九的经营范围包括实业、商业、能源、酒店、股权、工程项目、创业项目、建设项目、高新技术项目、文化教育业、旅游业投资,投资咨询服务(不含金融及证券),企业管理咨询服务,财务咨询服务和法律咨询服务,与资本市场并无大的交集。不过,湖北精九虽仅是凯雷投资的普通合伙人,但对信托资金的投资有重要影响。

  同时,虽然目前江苏沐雪与深圳凯雷出现纠纷,但是透过工商资料可以发现他们的关系却分外密切。

  根据工商资料显示,深证凯雷成立于2012年7月11日,执行合伙人由曹姗变更为深圳沐雪。深圳沐雪由曹姗和沈小平分别同比例出资5万元成立,此后曹姗追加490万元,持股比例增加至99%,深圳沐雪的注册资本也增至500万元;沈小平出资额不变,持股比例由50%降至1%。

  而江苏沐雪注册日期为2012年2月20日,注册地江苏南京,法定代表人为曹姗。曹姗和沈小平便是上述被警方控制的、江苏沐雪的实际控制人。

 
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