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2016年5月30日     版面导航 标题导航
 
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32只发起式基金面临“三年大考”
14只规模 “不及格”可能要清盘

  与首募规模相比,205只发起式基金中规模增加的有73只,占比仅为35.6%

  ■本报见习记者 张颖晓 

  

  2016年,发起式基金面临着“三年大考”,继5只发起式基金“大限已至”而被清盘后,又有14只基金因成绩“不及格”可能要清盘。

  据相关规定,发起式基金一般要求基金公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员的资金认购基金超过1000万元,且持有期限超过3年。3年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止,不得通过召开持有人大会的方式延续。同时,为鼓励基金公司主动与持有人绑定利益,发起式基金降低募集成立的门槛,募集规模不少于5000万元、募集人数不少于200人,即可办理发起式基金合同生效备案程序。

  《证券日报》基金新闻部(官方微博微信:证券日报微基金)根据WIND资讯数据整理显示,目前市场上有205只发起式基金,截至目前,规模与首募规模相比实现增长的仅有73只,占比为35.6%,并且2013年成立的32只(A/B/C分开统计)发起式基金中,有14只基金今年一季度末的资产净值低于2亿元,占比达到43.75%,也就是说,如果到了三年期限,上述14只基金规模达不到2亿元,将面临被清盘的命运。

  5只发起式基金

  因规模偏小而清盘

  根据规定,发起式基金在成立三年后,若基金资产规模低于2亿元,基金合同自动终止。目前市场上已有5只发起式基金清盘。

  具体看来,2015年,国联安中债信用债指数增强型发起式基金、西部利得稳定增利债券发起式基金先后触发合同终止条款。2016年3月29日,华夏基金旗下2只发起式基金华夏上证能源交易型开放式指数基金和华夏上证原材料交易型开放式指数基金分别以0.31亿元和0.22亿元的资产规模宣告触发合同终止条款。随后,华宸未来沪深300指数增强型发起式证券投资基金(LOF)也公告,截至2016年4月26日,华宸300资产规模为0.15亿元,自2016年4月27日起进入基金财产清算程序,并于5月6日终止上市。

  迄今已经有5只发起式基金最终因规模偏小而清盘。

  而那些仍在运作中的同期基金,从规模变化上来看,与首募规模相比,有逾五成的基金规模出现缩水。具体看来,205只发起式基金中,与首募规模相比,增加的有73只基金,减少的有114只基金。值得注意的是,与首募规模相比,份额增加最多的为广发天天红A,该基金成立于2013年10月22日,为货币市场型基金,首募规模为5010.11万元,截至今年一季度末,规模达到145.07亿元,增加144.56亿元。截至2015年年底,该基金份额持有人为344.15万人,管理人员持有份额123.15万份,占比为0.00633%。

  “三年大考”降至

  14只发起式规模不及格

  根据管理办法,发起式基金是指基金管理人在募集基金时,使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于1000万元人民币,且持有期限不少于三年。发起式基金的基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元的,基金合同自动终止。

  《证券日报》基金新闻部根据WIND资讯数据整理显示,成立于2013年的32只发起式基金(A/B/C分开统计)中,有14只基金今年一季度末的资产净值低于2亿元,也就是说,若到期后基金规模不能突破2亿元,上述基金将面临清盘。如成立于2013年10月25日的富安达信用纯债,基金规模一季度末已缩水至0.16亿元;成立于2013年1月31日的民生加银积极成长,截至今年一季度末,基金规模缩水至0.92亿元。成立于2014年8月20日的华宸未来信用增利,截至一季度末,基金规模缩水至0.18亿元。

 
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