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前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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2016年5月30日     版面导航 标题导航
 
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前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  (上接D10版)

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  2、场内发售机构

  (1)本基金的场内发售机构为具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会员单位(具体名单可在深交所网站查询)。

  (2)本基金募集结束前获得基金代销资格的深交所会员单位可新增为本基金的场内发售机构。

  (二)基金注册登记机构

  中国证券登记结算有限责任公司

  住所:北京市西城区太平桥大街17号

  办公地址:北京市西城区太平桥大街17号

  法定代表人:金颖

  联系电话:010-59378835

  传真:010-59378839

  联系人:朱立元

  (三)律师事务所

  广东信达律师事务所

  住所:深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

  办公地址:深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼

  负责人:麻云燕

  经办律师:杨扬、胡云云

  电话:0755-88265288

  传真:0755-88265537

  (四)会计师事务所

  瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)

  住所:北京市海淀区西四环中路16号院2号楼4层

  办公地址:北京市东城区永定门西滨河路8号院7号楼中海地产广场西塔5-11层

  法定代表人:杨剑涛

  联系人:袁风雷

  经办会计师:洪祖柏、袁风雷

  电话:010-88095588

  传真:010-88091199

  四、基金名称

  前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金

  五、基金的类型

  股票型

  六、基金的运作方式

  开放式

  七、基金的投资

  (一)投资目标

  本基金紧密跟踪标的指数---中证健康产业指数,通过严谨数量化管理和投资纪律约束,力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过【0.35%】,年跟踪误差不超过【4%】。

  (二)投资范围

  本基金投资于良好流动性的金融工具,包括中证健康产业指数的成份股、备选成份股、固定收益资产(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、质押及买断式回购、银行存款等)、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围。

  本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为90%-95%;其中,投资于中证健康产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的90%;同时保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。

  (三)标的指数

  中证健康产业指数

  在出现以下两种情况时,基金管理人将通过适当程序更换标的指数:

  1、如果标的指数可能存在的不合理性导致其不能很好地反映沪深两市具有健康产业特征的公司股票的整体走势,或随着中国证券市场的进一步发展和完善,未来出现了更合理、更具代表性的反映该类股票走势的指数时,基金管理人可在履行适当程序后,依法变更本基金的标的指数。

  2、当标的指数出现下列问题时,基金管理人可以依据维护投资者的合法权益的原则,在履行适当程序后,依法变更基金的标的指数:

  (1)上海证券交易所或深圳证券交易所停止向标的指数供应商提供标的指数所需的数据、限制其从交易所取得数据或处理数据的权利;

  (2)标的指数被上海证券交易所及深圳证券交易所停止发布;

  (3)标的指数由其他指数替代;

  (4)标的指数供应商停止编辑、计算和公布标的指数点位或停止对基金管理人的标的指数使用授权;

  (5)标的指数由于指数编制方法等重大变更导致该指数不宜继续作为本基金的标的指数;

  (6)存在针对标的指数或标的指数供应商的商业纠纷或法律诉讼,且此类纠纷或诉讼可能对标的指数或基金管理人使用标的指数的能力产生重大不利影响。

  若标的指数变更涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会,并报中国证监会备案。若标的指数变更对基金投资无实质性影响(包括但不限于标的指数供应商变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大会,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并公告。

  标的指数更换后,基金管理人可根据需要替换或删除基金名称中与原标的指数相关的商号或字样。

  (四)投资策略

  本基金采用动态复制标的指数的投资方法,参照成份股在标的指数中的基准权重构建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整,以复制和跟踪标的指数。本基金在严格控制基金的日均跟踪偏离度和年跟踪误差的前提下,力争获取与标的指数相似的投资收益。

  当预期成份股发生调整或成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

  本基金力争前海开源中证健康份额净值增长率与同期业绩比较基准的增长率之间的日均跟踪偏离度不超过0.35%,年跟踪误差不超过4%。如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大。

  1、资产配置策略

  为实现跟踪标的指数的投资目标,本基金将以不低于非现金基金资产的90%的比例投资于标的指数成份股及其备选成份股,并保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。

  2、股票投资策略

  (1)股票投资组合的构建

  本基金在建仓期内,将参照标的指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金财产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。

  (2)股票投资组合的调整

  本基金所构建的股票投资组合将根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等变化,对其进行适时调整,以保证前海开源中证健康份额净值增长率与标的指数收益率间的高度正相关和跟踪误差最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份股,基金将会采用合理方法寻求替代。

  1)定期调整

  根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。

  2)不定期调整

  根据指数编制规则,当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;

  根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;

  根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。

  3、债券投资策略

  本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。

  (五)投资限制

  1、投资组合限制

  本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性。基金的投资组合将遵循以下限制:

  (1)本基金所持有的股票市值占基金资产的比例为90%-95%;其中投资于中证健康产业指数成份股和备选成份股的资产不低于非现金基金资产的90%;

  (2)保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;

  (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的10%;

  (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的10%;

  (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的3%;

  (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的10%;

  (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的0.5%;

  (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的10%;

  (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;

  (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的10%;

  (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%;

  (12)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起3个月内予以全部卖出;

  (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;

  (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期;

  (15)本基金持有一家公司发行的流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的3%;本基金持有的所有流通受限证券,其市值不得超过基金资产净值的15%;经基金管理人和基金托管人协商,可对以上比例进行调整;

  (16)本基金投资单只中期票据的额度不得超过其发行总额度的10%,并且不得超过基金净值的10%;

  (17)本基金总资产不得超过基金净资产的140%;

  (18)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

  基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的,应当根据风险管理的原则,并制定严格的授权管理制度和投资决策流程。基金管理人运用基金财产投资证券衍生品种的具体比例,应当符合中国证监会的有关规定。

  因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  2、禁止行为

  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动:

  (1)承销证券;

  (2)违反规定向他人贷款或者提供担保;

  (3)从事承担无限责任的投资;

  (4)买卖其他基金份额,但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外;

  (5)向其基金管理人、基金托管人出资;

  (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;

  (7)法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

  如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制。

  (六)业绩比较基准

  本基金业绩比较基准为:

  中证健康产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。

  中证健康产业指数以中证全指的所有样本股为样本空间,突出更为适宜的行业跨度与良好的可投资性原则,选取规模大、流动性好的100余只股票作为成份股;涉及医疗保健、食品健康、环保产业三个领域,以便综合反映沪深两市具有健康产业或相关行业特征的公司股票的整体走势,同时为投资者提供新的投资标的。

  标的指数发生变更时,业绩比较基准随之发生变更,基金管理人应在取得基金托管人同意后,报中国证监会备案并公告。

  (七)风险收益特征

  本基金属于股票型基金,其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金,为证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种。同时本基金为指数基金,通过跟踪标的指数表现,具有与标的指数以及标的指数所代表的公司相似的风险收益特征。

  从本基金所分拆的两类基金份额来看,前海开源中证健康A份额为稳健收益类份额,具有低风险且预期收益相对较低的特征;前海开源中证健康B份额为积极收益类份额,具有高风险且预期收益相对较高的特征。

  (八)基金管理人代表基金行使股东、债权人权利的处理原则及方法

  1.基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东、债权人权利,保护基金份额持有人的利益;

  2.不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理;

  3.有利于基金财产的安全与增值;

  4.不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

  (九)基金的融资融券

  本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。

  (十)基金的投资组合报告

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人国信证券股份有限公司根据本基金合同规定,于2016年5月12日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  本投资组合报告所载数据截至2015年12月31日(未经审计)。

  1、报告期末基金资产组合情况

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  2、报告期末按行业分类的股票投资组合2.1报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合

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  2.2报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合

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  2.3报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  本基金本报告期末未通过沪港通机制投资港股。

  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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  3.2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细

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  注:本基金本报告期末仅持有以上积极投资股票。

  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期末未持有债券。

  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

  本基金本报告期末未持有债券。

  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期末未持有资产支持证券。

  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期末未持有权证。

  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未投资股指期货。

  9.2本基金投资股指期货的投资政策

  本基金本报告期内未投资股指期货。

  10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  10.1本期国债期货投资政策

  本基金本报告期内未投资国债期货。

  10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  10.3本期国债期货投资评价

  本基金本报告期末未投资国债期货。

  11、投资组合报告附注

  11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

  11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  11.3其他资产构成

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  11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末未持有可转换债券。

  11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明

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  11.5.2报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明

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  11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差。

  八、基金的业绩

  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金

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  注:本基金的业绩比较基准为:中证健康产业指数收益率×95%+银行人民币活期存款利率(税后)×5%。

  九、基金的费用与税收

  (一)基金费用的种类

  1、基金管理人的管理费;

  2、基金托管人的托管费;

  3、《基金合同》生效后的标的指数许可使用费;

  4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;

  5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;

  6、基金份额持有人大会费用;

  7、基金的证券交易费用;

  8、基金的开户费用;

  9、基金的银行汇划费用、银行账户维护费用;

  10、基金的上市费和年费;

  11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。

  上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法规另有规定时从其规定。

  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

  1、基金管理人的管理费

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1%年费率计提。管理费的计算方法如下:

  H=E×年管理费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金管理费

  E为前一日的基金资产净值

  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。

  2、基金托管人的托管费

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%年费率计提。托管费的计算方法如下:

  H=E×年托管费率÷当年天数

  H为每日应计提的基金托管费

  E为前一日的基金资产净值

  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  3、标的指数许可使用费

  标的指数许可使用费按基金资产净值的0.02%年费率计提。

  标的指数许可使用费按前一日基金资产净值的0.02%年费率计提。计算方法如下:

  H=E×0.02%÷当年天数

  H为每日应计提的标的指数许可使用费

  E为前一日的基金资产净值

  标的指数许可使用费的收取下限为每季度人民币4万元,计费期间不足一季度的,根据实际天数按比例计算。标的指数许可使用费每日计算,逐日累计至每季度末,按季支付,由基金管理人向基金托管人发送指数使用费划款指令,基金托管人复核后于次季前10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

  中证指数有限公司根据相应指数使用许可协议变更上述标的指数许可使用费费率和计算方法的,本基金按照变更后的费率计提标的指数许可使用费,基金管理人必须依照有关规定最迟于新的费率和计算方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

  如果中证指数有限公司根据指数使用许可协议的约定要求变更标的指数许可使用费费率和计算方法,应按照变更后的标的指数许可使用费从基金财产中支付给指数许可方。此项变更无需召开基金份额持有人大会。

  上述“一、基金费用的种类”中第4-11项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  (三)不列入基金费用的项目

  下列费用不列入基金费用:

  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;

  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;

  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;

  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。

  (四)费用调整

  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率等相关费率。

  调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会。

  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在至少一种指定媒介上公告。

  (五)基金税收

  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

  十、其他应披露事项

  (一)前海开源基金管理有限公司(以下简称“本公司”)的董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司(以下简称“前海开源资管公司”)兼职及领薪情况如下:

  本公司总经理、董事蔡颖女士兼任前海开源资管公司董事长、法定代表人;

  本公司首席运营官、董事会秘书李志祥先生兼任前海开源资管公司董事;

  本公司汤力女士兼任前海开源资管公司监事;

  本公司联席投资总监付柏瑞先生兼任前海开源资管公司联席总经理、投资经理;

  本公司员工吴彦女士、李隽女士、范洁女士、魏淳女士、张洋先生、黄玥先生兼任前海开源资管公司投资经理。

  上述人员均不在前海开源资管公司领薪。

  本公司除上述人员以外未有其他董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在前海开源资管公司兼任职务的情况。

  (二)2015年10月16日至2016年4月16日披露的公告:

  2016-04-06前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加华龙证券为代销机构并开通定投和转换业务的公告

  2016-03-31前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加新兰德费率优惠活动的公告

  2016-03-30前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加英大证券为代销机构的公告

  2016-03-30前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金2015年年度报告摘要

  2016-03-30前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金2015年年度报告

  2016-03-23前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华夏银行为代销机构并开通定投和转换业务的公告

  2016-03-22前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加同花顺费率优惠活动的公告

  2016-03-18前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加利得基金为代销机构并参与其费率优惠活动的公告

  2016-03-11前海开源基金管理有限公司关于旗下基金在大同证券开通定投业务的公告

  2016-03-03前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加好买基金费率优惠活动的公告

  2016-02-29前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加平安证券为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

  2016-01-22前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金2015年第4季度报告

  2016-01-18前海开源基金管理有限公司关于降低旗下开放式基金在天天基金销售平台申购金额下限的公告

  2016-01-08前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加积木基金为代销机构及开通定投和转换业务并参与其费率优惠活动的公告

  2016-01-06关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金定期份额折算结果及恢复交易的公告

  2016-01-06关于前海开源健康分级A定期份额折算后次日前收盘价调整的公告

  2016-01-05关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金办理定期份额折算业务期间前海开源健康分级A份额停复牌的公告

  2016-01-05关于前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金之前海开源健康分级A份额约定年基准收益率调整的公告

  2016-01-04前海开源基金管理有限公司旗下基金2015年度最后一个交易日基金资产净值、基金份额净值及基金份额累计净值公告

  2015-12-31前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金暂停申购、赎回、转换及定期定额投资业务的公告

  2015-12-29前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金第一次定期份额折算的公告

  2015-12-04前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加华泰证券为代销机构及开通定投业务并参与其费率优惠活动的公告

  2015-12-01前海开源基金管理有限公司关于旗下基金参加长量基金费率优惠活动的公告

  2015-11-28前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要

  2015-11-27前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加长江证券为代销机构并开通转换业务的公告

  2015-11-27前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加陆金所资管为代销机构并参与其费率优惠活动的公告

  2015-11-20前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加大泰金石为代销机构及开通转换业务并参与其费率优惠活动的公告

  2015-11-19前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加天风证券为代销机构并开通定投和转换业务的公告

  2015-11-06前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金增加富济财富为代销机构及开通定投和转换业务并参与其优惠活动的公告

  2015-11-02前海开源基金管理有限公司关于旗下部分基金开通转换业务并在直销机构实行申购补差费率优惠的公告

  2015-10-24前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金2015年第3季度报告

  2015-10-23前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加中国邮政储蓄银行为代销机构及开通定投和转换业务并参与其优惠活动的公告

  2015-10-16前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加大通证券为代销机构并开通转换业务的公告

  2015-10-16前海开源基金管理有限公司关于旗下基金增加国金证券为代销机构并开通转换业务的公告

  十一、备查文件

  (一)备查文件名录

  1、中国证监会准予注册前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金募集的文件

  2、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金基金合同》

  3、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金登记结算服务协议》

  4、《前海开源中证健康产业指数分级证券投资基金托管协议》

  5、法律意见书

  6、基金管理人业务资格批件、营业执照

  7、基金托管人业务资格批件、营业执照

  (二)备查文件的存放地点和投资人查阅方式

  1、存放地点

  《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处;其余备查文件存放在基金管理人处。

  2、查阅方式

  投资人可在营业时间免费到存放地点查阅,也可按工本费购买复印件。

  十二、对招募说明书更新部分的说明

  本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:

  1、对“基金管理人”部分,对人员信息进行了更新。

  2、对“基金托管人”相关信息进行了更新。

  3、在“相关服务机构”部分,对管理人相关信息及代销机构名单进行了更新。

  4、对“基金份额的申购与赎回”相关信息进行了更新,包括基金申购赎回费率、开放、定投、转换等。

  5、在“基金的投资”部分,对“(十)基金的投资组合报告”、“(十一)基金的业绩”相关信息进行了相关更新。

  6、在“对基金份额持有人的服务”部分,对“电子网上查询服务”、“电子直销交易系统网上开户与交易服务”部分表述进行了更新。

  7、在“其他应披露事项”部分,披露了本基金管理人董事、监事、高级管理人员以及其他从业人员在子公司前海开源资产管理有限公司兼职及领薪情况;披露了期间涉及本基金的公告。

  8、对部分表述进行了更新。

  

  

  

  前海开源基金管理有限公司

  二〇一六年五月三十日

 
 
 

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