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红塔红土盛隆保本混合型证券投资基金2016年年度报告摘要(上接D81版)
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红塔红土优质成长灵活配置混合型发起式证券投资基金2016年年度报告摘要(上接D83版)
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红塔红土盛隆保本混合型证券投资基金2016年年度报告摘要(上接D81版)

  (上接D81版)

  份额单位:份

  ■

  注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末未持有本基金份额。

  7.4.9.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入

  单位:人民币元

  ■

  注:本基金本期的活期银行存款由基金托管人广州农村商业银行保管,按银行同业利率计息。

  7.4.9.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本基金于本期未在承销期内参与关联方承销证券。

  7.4.9.7 其他关联交易事项的说明

  无。

  7.4.10 期末(2016年12月31日)本基金持有的流通受限证券

  7.4.10.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券

  金额单位:人民币元

  ■

  ■

  ■

  7.4.10.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本基金于本期末无因认购新发/期末持有的暂时停牌等流通受限股票。

  7.4.10.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券

  7.4.10.3.1 银行间市场债券正回购

  截至本报告期末2016年12月31日止,本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额人民币49,999,725.00元,是以如下债券作为质押:

  金额单位:人民币元

  ■

  -

  7.4.10.3.2 交易所市场债券正回购

  本基金于本期末未持有从事交易所市场债券正回购交易中作为抵押的债券。

  7.4.11 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项

  (1)承诺事项

  截至资产负债表日,本基金无需要说明的承诺事项。

  (2)其他事项

  (a)公允价值

  本基金管理人已经评估了银行存款、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产、卖出回购金融资产、其他应收款项类投资以及其他金融负债,因剩余期限不长,公允价值与账面价值相若。

  (i)各层次金融工具公允价值

  于2016年12月31日,本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中划分为第一层次的余额为人民币30,055,022.23元,划分为第二层次的余额为人民币215,280,893.04元,无划分为第三层次余额。

  (ii)公允价值所属层次间重大变动

  对于证券交易所上市的股票和债券,若出现重大事项停牌或交易不活跃等情况,本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间及交易不活跃期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次;并根据估值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度,确定相关股票和债券公允价值应属第二层次或第三层次。

  (iii)第三层次公允价值本期变动金额

  本基金于本报告期初未持有公允价值划分为第三层次的金融工具,本基金本报告期未发生第三层次公允价值转入转出情况。

  (b)除公允价值外,截至资产负债表日,本基金无需要说明的其他重要事项。

  §8 投资组合报告

  8.1 期末基金资产组合情况

  金额单位:人民币元

  ■

  8.2 期末按行业分类的股票投资组合

  8.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  8.2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合

  注:本基金本报告期内未通过沪港通投资股票。

  8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  8.4 报告期内股票投资组合的重大变动

  8.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值2%或前20名的股票明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。

  8.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

  单位:人民币元

  ■

  8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合

  金额单位:人民币元

  ■

  8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本基金本期末未持有资产支持证券。

  8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  注:本基金本期末未持有贵金属。

  8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:本基金本期末未持有权证。

  8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  注:本基金报告期内未持有股指期货投资,也无期间损益。

  8.10.2本基金投资股指期货的投资政策

  注:本基金报告期内未参与股指期货交易。

  8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.11.1本期国债期货投资政策

  注:本基金报告期内未参与国债期货交易。

  8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  ■

  注:本基金报告期内未持有国债期货投资,也无期间损益。

  8.11.3本期国债期货投资评价

  注:本基金报告期内未参与国债期货交易。

  8.12报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  8.12.1本期国债期货投资政策

  注:本基金报告期内未参与国债期货交易。

  8.12.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  ■

  注:本基金报告期内未持有国债期货投资,也无期间损益。

  8.12.3本期国债期货投资评价

  注:本基金报告期内未参与国债期货交易。

  8.12 投资组合报告附注

  8.12.1

  本基金投资的前十名证券的发行主体本期未被监管部门立案调查,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。

  8.12.2

  基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。

  8.12.3 期末其他各项资产构成

  单位:人民币元

  ■

  8.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  金额单位:人民币元

  ■

  注:报告期内,本基金所持可转换债券均不处于转股期。

  8.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  金额单位:人民币元

  ■

  8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  注:由于四舍五入的原因,投资组合报告中数字分项之和与合计项之间可能存在尾差。

  §9 基金份额持有人信息

  9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构

  份额单位:份

  ■

  注:1、分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额);

  2、户均持有的基金份额合计=期末基金份额总额/期末持有人户数合计。

  9.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况

  ■

  注:分级基金管理人的从业人员持有基金占基金总份额比例的计算中,对下属分级基金,比例的分母采用各自级别的份额,对合计数,比例的分母采用下属分级基金份额的合计数(即期末基金份额总额)。

  9.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况

  ■

  §10 开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §11 重大事件揭示

  11.1 基金份额持有人大会决议

  报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。

  11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动

  本报告期内,基金管理人无重大人事变动。

  基金托管人的专门托管部门无重大人事变动。

  11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼

  报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。

  11.4 基金投资策略的改变

  本基金本报告期基金投资策略未改变。

  11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况

  报告期内本基金合同生效,初次聘请安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提供审计服务。报告期内应支付给安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)的审计费用为50,000.00元。该审计机构为本基金提供审计服务的期间为本基金基金合同生效日(2016年6月3日)起到本报告期末,不满一年。

  11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况

  报告期内,本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。

  11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况

  11.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准,由研究部、投资部及交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。

  2、本基金报告期内合同生效,上述租用交易单元均为本期新增租用。

  11.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况

  金额单位:人民币元

  ■

  注:1、本报告期内本基金未发生交易所权证交易。

  2、本报告期内本基金未发生交易所基金交易。

  §12 影响投资者决策的其他重要信息

  无

  

  

  红塔红土基金管理有限公司

  2017年3月28日

 
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