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新华鑫锐混合型证券投资基金
2017年第1季度报告
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新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金
2017年第1季度报告

  2017年3月31日

  基金管理人:新华基金管理股份有限公司

  基金托管人:中国建设银行股份有限公司

  报告送出日期:二〇一七年四月二十一日

  §1  重要提示

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2017年4月20日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

  本报告中财务资料未经审计。

  本报告期自2017年1月1日起至3月31日止。

  §2  基金产品概况

  ■

  §3  主要财务指标和基金净值表现

  3.1 主要财务指标

  单位:人民币元

  ■

  注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益;

  2、以上所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如基金申购费赎回费等),计入费用后实际收益水平要低于所列数字;

  3、本基金合同生效日为2016年11月30日,至2017年3月31日披露日未满一年。

  3.2 基金净值表现

  3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

  ■

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

  新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金

  累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

  (2016年11月30日至2017年3月31日)

  ■

  注:1、本基金自2016年11月30日成立,截至报告期末基金合同生效未满一年。

  2、本基金的建仓期为六个月,截至报告期末基金尚未完成建仓。

  §4  管理人报告

  4.1 基金经理(或基金经理小组)简介

  ■

  4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明

  本报告期,新华基金管理股份有限公司作为新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金的管理人按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》以及其它有关法律法规的规定,本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。运作整体合法合规,无损害基金持有人利益的行为。

  4.3 公平交易专项说明

  4.3.1 公平交易制度的执行情况

  根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》(2011年修订),公司制定了《新华基金管理股份有限公司公平交易管理制度》。制度的范围包括境内上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动,同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执行等投资管理活动相关的各个环节。

  场内交易,投资指令统一由交易部下达,并且启动交易系统公平交易模块。根据公司制度,严格禁止不同投资组合之间互为对手方的交易,严格控制不同投资组合之间的同日反向交易。

  场外交易中,对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等交易,交易部根据各投资组合经理申报的满足价格条件的数量进行比例分配。如有异议,由交易部报投资总监、督察长、金融工程部和监察稽核部,再次进行审核并确定最终分配结果。如果督察长认为有必要,可以召开风险管理委员会会议,对公平交易的结果进行评估和审议。对于银行间市场交易、固定收益平台、交易所大宗交易,投资组合经理以该投资组合的名义向交易部下达投资指令,交易部向银行间市场或交易对手询价、成交确认,并根据“时间优先、价格优先”的原则保证各投资组合获得公平的交易机会。

  4.3.2 异常交易行为的专项说明

  本报告期,公司对不同组合不同时间段的同向交易价差进行了溢价率样本的采集,通过平均溢价率、买入/卖出溢价率以及利益输送金额等多个层面来判断不同投资组合之间在某一时间段是否存在违反公平交易原则的异常情况,未发现重大异常情况,且不存在报告期内所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边成交量超过该证券当日成交量的5%的情况。

  4.4 报告期内基金的投资策略和业绩表现说明

  4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析

  2017年一季度,市场稳中有升,热点板块不断轮换,家电、食品饮料、煤炭、银行、建材、交通运输等板块涨幅居前。

  4.4.2报告期内基金的业绩表现

  截至2017年3月31日,本基金份额净值为0.9942元,本报告期份额净值增长率为-0.32%,同期比较基准的增长率为2.04%。

  4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望

  预计二季度市场会维持震荡,存在结构性行情。

  4.6报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明

  本报告期本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万的情形。

  §5  投资组合报告

  5.1 报告期末基金资产组合情况

  ■

  5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

  5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

  ■

  5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  ■

  5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

  本基金本报告期无债券投资。

  5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  本基金本报告期无债券投资。

  5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

  本基金本报告期无资产支持证券投资。

  5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  本基金本报告期末未持有贵金属。

  5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  本基金本报告期无资产支持证券投资。

  5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

  5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

  本基金本报告期末无股指期货投资。

  5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

  本基金合同尚无股指期货投资政策。

  5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

  5.10.1 本期国债期货投资政策

  本基金合同尚无国债期货投资政策。

  5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

  本报告期末本基金无国债期货投资。

  5.10.3 本期国债期货投资评价

  本报告期末本基金无国债期货投资。

  5.11 投资组合报告附注

  5.11.12016年11月28日华泰证券收到中国证监会《行政处罚决定书》,经查明。华泰证券存在以下违法事实:截止调查日华泰证券有455个使用杭州恒生网络技术服务有限公司HOMS系统,61个使用浙江核新同花顺网络信息股份有限公司系统接入违规交易的主账户,对上述客户,华泰证券未按要求采集客户交易终端信息,未能确保客户交易终端信息的真实性、准确性、完整性、一致性、可读性,未采取可靠措施采集、记录与客户身份识别有关的信息,证监会对华泰证券给予警告,没收违法所得18235275.00元并处以54705825.00元

  2016年7月27日,兴业证券收到证监会《行政处罚决定书》,经查明,公司再推荐欣泰电气申请首次公开发行股票并在创业板上市过程中,未遵守业务规则和行业规范,未对申请文件进行审慎核查,出具的保荐书存在虚假记载,公司作为主承销商也未审慎核查公开发行募集文件的真实性和准确性未发现财务数据存在虚假记载,故对公司给予警告,没收保荐业务收入1200万元,并处2400万元罚款,没收承销股票违法所得2078万元并处以60万元罚款,对保荐人给予警告,并处以30万元罚款,撤销证券从业资格

  5.11.2本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。

  5.11.3 其他资产构成

  ■

  5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

  本基金本报告期末无处于转股期的可转换债券。

  5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

  本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

  5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

  由于四舍五入的原因,分项之和与合计之间可能存在尾差。

  §6  开放式基金份额变动

  单位:份

  ■

  §7  基金管理人运用固有资金投资本基金情况

  7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况

  本基金管理人本报告期未持有本基金。

  7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细

  本基金管理人本报告期未运用固有资金投资本基金。

  §8  影响投资者决策的其他重要信息

  8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况

  ■

  8.2 影响投资者决策的其他重要信息

  本基金本报告期未有影响投资者决策的其他重要信息。

  §9  备查文件目录

  9.1 备查文件目录

  (一)中国证监会批准新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

  (二)关于申请募集新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金之法律意见书

  (三)《新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

  (四)《新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金合同》

  (五)《新华基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》

  (六)《新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

  (七) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程

  (八) 基金托管人业务资格批件及营业执照

  9.2 存放地点

  基金管理人、基金托管人住所。

  9.3 查阅方式

  投资者可在营业时间内免费查阅,也可按工本费购买复印件,或通过本基金管理人网站查阅。

  

  新华基金管理股份有限公司

  二〇一七年四月二十一日

 

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